红星资本局9月9日消息，8日，*ST利达（603828.SH）（原柯利达）披露收到江苏证监局《行政处罚事先告知书》。
一纸罚单揭开了一起长达三年的隐秘资金挪用大案——公司通过虚构交易，累计向关联方输送资金超过17亿元，且连续多年在定期报告中隐瞒真相。
据《行政处罚事先告知书》披露，2020年1月至2022年12月，柯利达及其子公司在不具备业务实质的情况下，以劳务或工程预付款名义，经多家中间方将资金划转至控股股东柯利达集团及实际控制人顾益明等相关账户，累计发生关联方非经营性资金占用17.03亿元。
其中，2020年占用发生额4.49亿元，期末余额1.34亿元；2021年发生额6.56亿元，期末余额3.21亿元；2022年发生额5.97亿元，期末余额3.19亿元。上述发生额分别占当期报告记载净资产的27.61%、51.90%和66.05%。2023年、2024年及2025年1至6月未新增占用，期末余额分别为2.94亿元、1.17亿元和1.17亿元，分别占当期净资产的37.94%、15.02%和14.86%。
对于这种大额资金占用，*ST利达一开始并未如实披露。
《行政处罚事先告知书》显示，公司在2024年年度报告中披露2023年发生关联方非经营性资金占用1.70亿元，余额为490.33万元（资金占用利息），并称关联方已于2024年年底前归还本金、公告日前归还利息；2025年半年度报告重复了相同内容。这与实际情况不符。
截至2026年4月22日，关联方已归还全部占用资金及利息；直到4月28日，公司才在2025年年度报告中如实披露了2023年以来的资金占用及归还情况。
监管部门认为，公司未及时披露前述相关关联方非经营性资金占用情况；未按规定在2020年至2023年年度报告披露相关资金占用情况，导致前述定期报告存在重大遗漏；未如实在2024年年度报告、2025年半年度报告中披露资金占用情况，导致前述定期报告存在虚假记载。
根据规定，江苏证监局拟决定：
责令公司改正、警告并处罚款900万元；对实控人顾益明处以1620万元罚款，其中以董事长身份处以420万元罚款，以实际控制人身份处以1200万元罚款；同时采取5年证券市场禁入措施。
对时任董事、财务总监孙振华给予警告，并处以380万元罚款；
对时任董事顾龙棣给予警告，并处以380万元罚款；
对时任监事朱怡给予警告，并处以350万元罚款；
对时任董事、总经理鲁崇明给予警告，并处以210万元罚款。
最终处罚结果以正式行政处罚决定书为准。
公开资料显示，*ST利达主营业务为公共建筑装饰工程、建筑幕墙工程的设计与施工。财务数据显示，2026年上半年，公司实现营业收入4.14亿元，同比下降53.86%；归母净利润亏损4551.09万元，上年同期盈利1005.62万元，由盈转亏。
*ST利达目前面临严峻的退市风险：因2024年度、2025年度连续两年财务报告内部控制被出具否定意见，自2026年4月29日起被实施退市风险警示（*ST）。
(本文不构成任何投资建议，据此操作风险自担。)
审核何先菊
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